行政處罰決定書[2023] 22號（螞蟻基金銷售、林思思）

當事人：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（以下簡稱螞蟻基金銷售或公司），住所：浙江省杭州市余杭區(qū)。

(資料圖片)

林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）有關(guān)規(guī)定，我局對公司基金銷售違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實：

一、違反代銷基金產(chǎn)品準入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定。

二、違反基金銷售機構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。

上述違法事實，有宣傳推介材料、公司制度、合作協(xié)議、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明，足以認定。

螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）有關(guān)規(guī)定。

公司總經(jīng)理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務(wù)負有管理責任，是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，我局決定：

一、對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；

二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局

2023年7月6日

來源 浙江證監(jiān)局

編輯 謝永利

流程編輯 劉偉利

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