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11月28日，據(jù)中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站消息，粵開證券股份有限公司杭州分公司存在不具備證券從業(yè)資格人員違規(guī)參與客戶營銷的情況。

浙江證監(jiān)局指出，粵開證券杭州分公司在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該分公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

同日，浙江證監(jiān)局發(fā)布消息，粵開證券股份有限公司金華雙龍南街證券營業(yè)部員工在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動(dòng)提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，粵開證券金華雙龍南街證券營業(yè)部在日常合規(guī)管理中存在薄弱環(huán)節(jié)，未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

天眼查顯示，粵開證券股份有限公司成立于1988年，位于廣東省廣州市，法定代表人嚴(yán)亦斌，企業(yè)注冊資本31.26億元人民幣，實(shí)繳資本31.26億元人民幣，并已于2020年完成了定向增發(fā)。粵開證券杭州分公司成立于2015年，位于浙江省杭州市；粵開證券金華雙龍南街證券營業(yè)部成立于2017年，位于浙江省金華市。

關(guān)鍵詞： 杭州分公司 薄弱環(huán)節(jié)