券商中后臺不如前臺部門賺錢，這或許是證券從業(yè)者們的普遍認(rèn)識。但在“撈偏門”上，后臺部門卻同樣具備“商機”。

2021年9月，據(jù)上海市靜安區(qū)紀(jì)委監(jiān)委消息，上海君締企業(yè)管理有限公司總經(jīng)理助理劉某涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法，接受上海市靜安區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

日前，中國裁判文書網(wǎng)一份刑事判決書公布了劉某的涉案情況：劉某原系某頭部券商（以下簡稱A券商）行政辦公室主任助理兼檔案管理主管，因犯職務(wù)侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪四項罪名，一審被判有期徒刑十一年，并處罰金37萬元。

【資料圖】

據(jù)悉，憑借分管檔案管理、招投標(biāo)管理、集中采購平臺建設(shè)、商旅平臺建設(shè)等工作便利，劉某與他人共同侵吞A券商錢款約249萬元，與他人共計貪污錢款約542萬元。

來看詳情——

利用管理檔案便利

合謀他人侵吞249萬

復(fù)盤劉某的犯罪事實，最早要追溯至2014年。彼時，劉某任A券商總裁辦公室檔案管理總監(jiān)，2014年1月至2017年8月期間，劉某通過與多名檔案管理服務(wù)商進行合謀，侵吞A券商錢款共計248.98萬余元。

例如，劉某與檔案管理服務(wù)商上海權(quán)析金融信息技術(shù)服務(wù)有限公司的實控人王某合謀，由權(quán)析公司在實際業(yè)務(wù)發(fā)生費用之外虛增項目費和保險金，再由劉某制作《情況說明》向A券商結(jié)算。

在此操作下，二人將虛增費用轉(zhuǎn)化為檔案數(shù)字化掃描量和檔案打印量的費用，以此騙取A券商支付虛增款項。王某再通過直接提現(xiàn)或經(jīng)由其控制的關(guān)聯(lián)公司套現(xiàn)等方式，獲取錢款共計164.98萬余元，并交予劉某最終占有。

類似地，劉某授意為A券商提供融資融券等業(yè)務(wù)檔案數(shù)字化服務(wù)的某供應(yīng)商副總經(jīng)理姚某，虛增部分課題費列入與A券商的結(jié)算單中，并由劉某騙取A券商支付虛增款項。通過此方式，劉某從姚某處獲得65萬余元。

另外，從為A券商檔案中心提供檔案耗材服務(wù)的某公司負(fù)責(zé)人沈某處，劉某也獲得了19萬元。在耗材使用不超過月度10萬元和年度100萬元預(yù)算的前提下，沈某虛增與A券商按月結(jié)算的耗材使用量，并由劉某利用職務(wù)便利騙取A券商支付虛增款項。

值得一提的是，由于與劉某的“長期合作”，權(quán)析公司的實控人王某也在今年10月因職務(wù)侵占罪、貪污罪、行賄罪三項罪名被“判三緩四”，并處罰金20萬元。

升職后變本加厲

貪污錢款542萬

2017年9月，劉某迎來了正式升職：經(jīng)A券商黨委會批準(zhǔn)，劉某被任命為A券商總裁辦公室主任助理兼檔案管理主管，分管檔案管理、招投標(biāo)管理、集中采購平臺建設(shè)、商旅平臺建設(shè)等工作。

職務(wù)發(fā)生變動后，劉某作為國家工作人員，利用分管及直接負(fù)責(zé)檔案管理及檔案業(yè)務(wù)結(jié)算的職務(wù)便利，與他人共計貪污錢款541.69萬余元。其手法包括虛增項目費及保險金、虛增課題費、虛增耗材使用量等。

另外，劉某還利用職務(wù)便利，擅自將其特定關(guān)系人錢某的薪酬由每月1萬元增至4.8萬元，并授意權(quán)析公司實控人王某將增加部分列入A券商結(jié)算單中，由其利用職務(wù)便利將之轉(zhuǎn)化成檔案數(shù)字化掃描量和檔案打印量的費用。該部分涉及共計97.68萬余元的費用，最終由A券商承擔(dān)。

升職后，劉某也開始通過“幫忙”，陸續(xù)接受來自供應(yīng)商、業(yè)務(wù)往來單位的好處費。例如，某公司為A券商提供企業(yè)數(shù)字檔案館技術(shù)開發(fā)服務(wù)，劉某曾為該公司介紹業(yè)務(wù)、客戶等方面給予幫助，陸續(xù)收受來自該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的感謝費共計35萬元。

對于“老朋友”權(quán)析公司實控人王某，劉某利用職務(wù)便利，幫助王某與另一股東蘇某調(diào)解糾紛，并幫助王某以其實際控制的公司繼續(xù)承接A券商的電子化業(yè)務(wù)和資料寄存業(yè)務(wù)。為此，王某在2021年4月給予劉某感謝費20萬元。

在收受王某20萬元賄賂款后，劉某通過ATM機存款方式分次存至其本人浦發(fā)銀行賬戶，后又將其中16萬元陸續(xù)轉(zhuǎn)入其在A券商期貨有限公司的期貨交易保證金賬戶，并用于期貨產(chǎn)品的交易。該行為又構(gòu)成洗錢犯罪，犯罪金額16萬元。

一審判決11年有期徒刑

劉某的東窗事發(fā)是在2021年9月，彼時上海市靜安區(qū)監(jiān)察委員會對劉某進行了約談，在約談過程中劉某主動交代了尚未被調(diào)查機關(guān)掌握的職務(wù)侵占、貪污、受賄犯罪事實，在審查起訴階段主動交代洗錢犯罪事實。

此外，劉某在家屬的幫助下退賠贓款20萬元，特定關(guān)系人錢某退賠贓款37.5萬元。對于公訴機關(guān)指控的犯罪事實、罪名及量刑建議劉某沒有異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。

雖然證券從業(yè)者不得炒股，但劉某曾在2020年作為A券商的核心骨干，被列入A股限制性股票激勵計劃激勵對象名單內(nèi)。辯護人提出，劉某愿意以所持A券商個人股折價款退繳部分贓款，希望法院在公訴機關(guān)量刑建議基礎(chǔ)上對劉某酌情從輕處罰。法院審理期間，劉某與A券商就劉某所持個人股折價80萬元以退繳部分贓款達成一致。

上海市靜安區(qū)法院認(rèn)為，劉某身為公司工作人員，利用職務(wù)上的便利，與他人共同將本單位財物非法占為己有，數(shù)額巨大；利用國家工作人員職務(wù)上的便利，與他人共同侵吞公共財物，數(shù)額特別巨大；非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大。

此外，劉某還通過轉(zhuǎn)移資金、投資等方法掩飾、隱瞞賄賂犯罪所得的來源和性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)以職務(wù)侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪予以數(shù)罪并罰追究其刑事責(zé)任。考慮到劉某自首、如實供述、積極退贓、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，可以從輕、從寬處理，法院在量刑和數(shù)罪并罰時一并予以考量。

最終，法院判決劉某犯職務(wù)侵占罪、貪污罪、受賄罪、洗錢罪，決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金37萬元。追繳劉某贓款連同已退繳的錢款發(fā)還被害單位，非法所得予以沒收。

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